|
На прошлой неделе Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (ГКЦБФР) утвердила проект положения "О порядке контроля за соблюдением профессиональными участниками рынка ЦБ норм законодательства на рынке ЦБ". Согласно документу, Комиссия вскоре получит право проводить внеплановые проверки всех участников фондового рынка на основании письменных обращений физ- или юрлиц. Независимо от того, являются жалобщики клиентами компании или нет.
"Внеплановые проверки могут проводиться органом контроля (ГКЦБФР. - Ред.) на основании: письменной жалобы о нарушении лицензиатом законодательства на рынке ЦБ:" - говорится в проекте положения. Примечательно, что в прошлом году Комиссия провела 248 проверок участников рынка, из них только 4 были внеплановыми. В то же время только в 2006 г. в ГКЦБФР поступило 6864 жалобы от физлиц на те или иные действия фондовиков. Причем существенную долю этих обращений составляют письма от граждан, доверивших свои ЦБ и деньги финансовым посредникам, которые впоследствии просто исчезли.
Необходимо отметить, что сейчас регулятор не имеет права проводить внеплановые проверки по письменным жалобам. Основанием для таких проверок на сегодняшний день служат обращения правоохранительных органов. Участники фондового рынка недовольны новыми правилами проведения внеплановых рейдов, так как вскоре таких ревизий может оказаться слишком много. "Мы считаем, что ГКЦБФР должна контролировать соблюдение лицензионных условий, но слишком частые проверки нас очень отвлекают от работы", - говорит Ольга Марченко, директор инвесткомпании "Укранет" (г.Киев; c 1996 г.; 13 чел.). По ее словам, на торговцев ЦБ клиенты часто могут жаловаться, и не имея на то оснований.
Количество дел возбужденных ГКЦБФР относительно участников фондового рынка в 2006г.:
Вид финансового института * количество дел
КУА * 90
Регистраторы * 69
Торговцы ЦБ * 48
Хранители * 10
Организаторы торговли * 3
Депозитарии * 1
(по данным ГКЦБФР)
|
|
Investfunds - Россия 
Investfunds - Казахстан
